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期货经纪公司营业部的变更核准
2014-11-26 10:35:11   来源:广西隆林网   作者:   评论:0   点击:

项目名称期货经纪公司营业部的变更核准许可对象期货经纪公司营业部设定依据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》。许可条件 营业部变更经营场所条件:营业部变更经营场所仅限于营业部拟迁入的经

项目名称 期货经纪公司营业部的变更核准

许可对象 期货经纪公司营业部

设定依据 《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》。

许可条件  营业部变更经营场所条件:

营业部变更经营场所仅限于营业部拟迁入的经营场所与原经营场所在同一中国证监会派出机构辖区的情形。

(1)公司对拟变更经营场所的营业部期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案;

(2)拟迁入的营业部经营场所和拟使用的设施应符合期货经纪业务的需要。

营业部变更负责人条件:拟任营业部负责人已取得相关任职资格。

许可数量

许可费用

许可时限 参照《广西证监局行政许可实施程序细则(试行)》

申请人提交材料  营业部变更经营场所所需提交的材料:

(1)《期货经纪公司营业部变更申请表》;

(2)公司申请变更营业部经营场所的请示;

(3)公司股东会关于变更营业部经营场所的决议(原件),若公司章程规定变更营业部经营场所由董事会决定的,提供董事会决议(原件)和公司章程;

(4)公司关于拟变更经营场所的营业部期货投资者的保证金和持仓处理的处理方案。

期货经纪公司变更营业部负责人所需提交的材料:

(1)《期货经纪公司营业部变更申请表》;

(2)公司申请营业部变更负责人的请示。

审批程序

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办理机构 广西证券局 办理部门

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